FINRA Quiere que los corredores revelen todas las transacciones de criptografía
El gobierno estadounidense está intensificando su objetivo de monitorear las actividades de criptomonedas, y quiere que todos los involucrados cooperen con él también.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés), el organismo de control de agentes de bolsa de Estados Unidos, publicó un Aviso que instruye a las firmas miembro a divulgar las actividades actuales o futuras relacionadas con la cripto economía.
Nada nuevo aquí
Según la FINRA, las nuevas medidas no son nada nuevo. El organismo de vigilancia aludió a sus relaciones anteriores con los miembros, preguntándoles a ellos y a sus afiliados sobre las relaciones existentes o previstas con los activos digitales.
La autoridad recordó a dichas empresas que se había fijado un plazo para las comunicaciones el 31 de julio de 2019, mientras que imploraba a las empresas que aún no lo habían hecho que dieran a conocer sus intenciones.
En el esquema completo de la notificación se solicitaba que todas las empresas y corredores registrados en la FINRA se comunicaran con la autoridad en relación con todas las actividades relacionadas con la criptografía.
Incluidas las «transacciones de compra, venta o ejecución» realizadas con activos criptográficos, la inversión en fondos mancomunados centrados en la criptografía, así como las inversiones en derivados vinculados a la criptografía.
¿Más regulaciones sobre Crypto?
La solicitud de la FINRA llega en un momento en que la regulación de los activos criptográficos es un tema candente en Washington.
Todos los ojos han estado puestos en la industria de la criptografía desde que Facebook anunció Libra.
Después de la letanía de críticas que el gigante de los medios sociales ha soportado por este movimiento, muchos se han montado en esta ola para pedir regulaciones sobre la industria de la criptografía.
Esto ha llevado a un grito de guerra de ambos lados de la división, pero los que se oponen a las criptomonedas han sido los más ruidosos.
Desde expertos financieros hasta legisladores, todo el mundo tiene una opinión acerca de por qué las criptomonedas deben ser puestas bajo una correa larga.
Incluso el presidente Donald Trump habló por primera vez sobre las criptomonedas, aunque no fue nada positivo.
Trump había tuiteado que no era un fan de los activos digitales, destacando su volatilidad y susceptibilidad a las actividades delictivas.
Haciéndose eco de los pensamientos de su jefe, el Secretario del Tesoro de Estados Unidos, Steve Mnuchin, aludió a las preocupaciones del Sr. Trump en una conferencia de prensa:
«Este es en verdad un asunto de seguridad nacional”.
“Las criptomonedas como Bitcoin han sido explotadas para apoyar miles de millones de dólares en actividades ilícitas como la ciberdelincuencia, la evasión de impuestos, la extorsión, los programas de rescate, las drogas ilícitas y el tráfico de personas».
Los comentarios de Mnuchin sugieren que el gobierno de los Estados Unidos podría estar buscando regular los activos digitales y que las medidas regulatorias podrían no ser aceptables para los inversores en criptografía o las empresas de la industria.
La solicitud de la FINRA también es algo peculiar
Dado que parece estar fallando en la tarea de cumplimiento regulatorio que se le asignó.
A principios de este mes, la autoridad, junto con la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), publicó un anuncio detallando las dificultades que han encontrado para asegurar el cumplimiento regulatorio de los servicios de custodia criptográfica.
En el anuncio, las agencias revelaron que aún no han descubierto casos en los que los servicios de custodia criptográfica puedan cumplir con la Regla de Protección al Cliente de la SEC.
Además, expresaron dudas sobre la capacidad de un servicio de custodia para demostrar que controla los activos que supuestamente posee, así como sobre su capacidad para anular transacciones no autorizadas.
Lo más probable es que las empresas se inclinen a cumplir con su petición de revelar cualquier actividad criptográfica actual o futura, pero también hay una cuestión de por qué quiere esta información en primer lugar, y qué pretende hacer con ellos.
